什么叫做股票质押权的标的

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＋＾＋ 海通证券,未审慎评估股票质押合约风险等问题,被责令改正2024年5月1日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,海通证券存在未审慎评估个别股票质押合约标的证券的风险,股票质押业务风险管理不审慎,未审慎评估个别股票质押合约融资资金用途等问题,不符合相关规定。此外,海通证券还存在未审慎开展收益互换业务,与风险管理需求不足...

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海通证券分管高级管理人员,因未审慎评估股票质押业务风险,被采取...2024年5月1日,中国证券监督管理委员会上海监管局公告,海通证券(以下简称“海通证券”)分管高级管理人员陈春钱因未审慎评估个别股票质押合约标的证券的风险,股票质押业务风险管理不审慎,未审慎评估个别股票质押合约融资资金用途,违反了相关规定,被采取监管谈话的措施。陈春...

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ST华铁:控股股东股票因质押融资业务被司法拍卖金融界11月28日消息,ST华铁在互动平台表示,控股股东本次被司法拍卖的股票系股票质押融资业务质押标的。经查询中国执行信息公开网,目前未查询到宣瑞国被列为失信被执行人的信息。本文源自金融界AI电报

东方国信:公司控股股东未参与以公司股票为标的的转融通业务金融界12月18日消息,有投资者在互动平台向东方国信提问:您好,请问公司控股股东质押给券商的股票,券商是否用于转融通业务?公司回答表示:公司控股股东未参与以公司股票为标的的转融通业务。如涉及需披露事项,公司将及时履行信息披露义务。本文源自金融界AI电报

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国信证券接“纾困产品管理不足”罚单,股质标的黑名单管理不到位,...股票质押作为消耗本金的重资本业务,是券商信用业务收入重要来源,但违规事件也频有发生。4月19日,深圳证监局公布一则罚单指向国信证券,主要问题涉及公司合规内控。根据罚单表述,国信证券合规内控存在四大问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽...

森远股份:控制权拟变更事项存在不确定性钛媒体App 11月7日消息,森远股份发布股票异动公告,控制权拟变更事项存在不确定性,转让的标的股份目前处在质押状态,尚未取得质权人同意函;受让方能否过户存在不确定性;本次股权转让尚未取得深交所合规性确认。因此本次权益变动事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定...

ˇ０ˇ 中国证监会:按实质重于形式原则 全面防范绕道减持控股股东解散等情形的减持规则。二是明确股票质押平仓、赠与等情形的减持规则。三是禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易,禁止限售股转融通出借,禁止限售股股东融券卖出。对于违规减持将责令购回并上缴价差,对于拒不改正的严厉处罚。 (总台央视记...

证监会:有效防范绕道减持解除一致行动关系等情形下的减持规则,防范利用“身份”绕道。进一步明确司法强制执行、股票质押平仓、赠与等方式减持规则,防范利用“交易”绕道。禁止大股东、董事、高管参与以本公司股票为标的物的衍生品交易,禁止限售股转融通出借、限售股股东融券卖出,防范利用“工具...

深圳证监局对国信证券出具警示函:合规内控存在多项问题深圳证监局发布关于对国信证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定,经查,国信证券合规内控存在以下问题:一是股票质押式回购业务个别标的黑名单管理不到位、个别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍多次有条件延期造成大额损失;二是纾困产品管理不足,部分纾困...

森远股份(300210.SZ):股价涨幅较大 控制权拟变更事项存在不确定性智通财经APP讯,森远股份(300210.SZ)公告,公司股票交易价格于2023年11月1日至2023年11月6日连续四个交易日股价由4.77元涨至8.76元,累计涨幅达83.65%,公司股票价格涨幅较大。相关风险提示:控制权拟变更事项存在不确定性,转让的标的股份目前处在质押状态,尚未取得质权人同...

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